大商所召開第二屆期貨法律理論與實務座談會

    8月14日，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）在大連召開“第二屆期貨法律理論與實務座談會”。來自全國人大財經委、中國證監會、相關地方法院、公安機關、仲裁機構以及律師事務所等單位二十多名代表圍繞期貨立法工作和期貨市場違規案件處理等有關問題進行了交流。

    座談會上，大商所有關負責人表示，近年來，我國期貨市場持續健康快速發展，行業創新步伐加加快，品種、制度持續創新完善，資產管理、現貨子公司等新業務穩步推進，市場對產業和實體經濟服務能力不斷提升，今年發布的“新國九條”為包括期貨市場在內的資本市場發展指明了新的方向。同時，為落實十八屆三中全會的精神，激發市場活力，監管機構提出要進行“監管轉型”，轉變工作思路、推動簡政放權，未來期貨市場將迎來長足的發展。在新的市場環境下，市場違法違規行為也會出現一些新的情況和問題，如何做好應對，特別是如何發揮市場一線監管機構作用、強化市場監管，這是我們面臨的一個新的課題。該負責人表示，大商所將會通過多種方式加強與法律界的聯系，積極聽取各界專家學者的意見和建議，在市場法律法規完善中做出自己的努力，并強化自律監管，加強對違規違法行為的打擊力度。也希望法律界人士能夠持續關注期貨市場發展，以更大的熱情參與到期貨市場法制建設中來。

    座談會上，大商所法律部相關負責人介紹了期貨市場違法違規案件類型、相關規定、紀律處分情況以及法律實踐中遇到的問題和難點。據介紹，我國期貨市場早期違法違規案件主要有市場操縱、欺詐、挪用客戶保證金以及透支交易等類型，近年來隨著我國期貨市場的穩步發展以及監管舉措的日益完善，違規案件的類型和特點也發生了變化，目前主要集中為操縱交割月結算價以及對敲轉移資金等兩類。但當前行業司法實踐中也存在一些需要注意的問題，如業界對市場操縱以及涉及跨市場的內幕交易等新類型的案件研究還不夠深入，制約了期貨市場法制建設的進一步加深。此外，自律管理與行政處罰、刑事處罰銜接等問題也有待進一步解決。

    來自司法系統的代表表示，目前期貨市場整體較為規范，發生的糾紛案件相對較少，一個重要的原因在于市場形成擁有一套嚴密的規章制度和“五位一體”的監管體系，有效防范了風險。但期貨行業并不能掉以輕心，市場糾紛案件不多的表象背后，也可能是由于相關糾紛以其他形式在其他環節顯現，仍需給予高度重視；從另一個角度來說，也反映了期貨市場法制建設亟需加快、使期貨市場各類主體“有法可依”的需要。

    與會專家還針對期貨市場執法實踐中的各類違法違規行為的認定，交易所在自律監管中面臨的有關問題以及實踐案例等展開了熱烈的探討。專家們指出，期貨糾紛案件專業性強，需要司法業界對期貨行業的關注與深入研究；在違規案件調查、審理與復議過程中，應當充分發揮外部專家律師以及證監會的作用，有效提高案件處理效率、維護市場公平；超過交易所自律管理范疇的案件，應當移交證監會或者公安機關，建立暢通的溝通協作機制，切實保障投資者合法權益。

    座談會上，全國人大財經委辦公室、“期貨法”工作小組相關負責人還介紹了“期貨法”起草工作目前的進展情況，并表示希望通過此次會議聽取法律界對于期貨實務方面的意見建議，在未來期貨法立法過程中有所借鑒。

    與會代表對大商所在期貨法建設工作的推動配合及通過此類座談會搭建市場法律問題交流平臺給予了積極評價，特別是此次座談會，不僅討論一般的制度規范問題，還從具體執法角度，討論實際的案例和做法，將法理與自律監管實踐相結合，有利于行業司法體系完善等相關工作的借鑒。

    據了解，去年5月大商所曾召開第一屆期貨法律理論與實務座談會，為大連期貨市場與法律界的深入交流搭建有效平臺，有力推動了大商所自律監管工作。本屆座談會在上屆會議成果的基礎上，將研討重點放在明確期貨市場典型違規案件認定標準、處理程序以及自律監管、行政執法和刑事司法的銜接機制等方面，加深了有關方面對期貨市場違規案件處理、自律監管等問題的認識，有利于推動期貨市場法制建設。

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